摘要：
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10月26日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）发布了1张纪律处分决定，剑指上海广怀投资管理有限公司（以下简称广怀投资）。
此外，近一月以来，中基协已撤销6家私募的管理人登记，其他5家分别为北京景行基金管理有限公司（以下简称北京景行）、北京瑞合泰投资管理有限公司（以下简称北京瑞合泰）、重庆金科股权投资基金管理有限公司（以下简称重庆金科）、汇君资产管理（北京）股份有限公司（以下简称汇君资产）、前海纽黑文资产管理（深圳）有限公司（以下简称前海纽黑文）。
具体来看，广怀投资存在以下违规为：
一是未履行管理人谨慎勤勉义务。根据广怀投资向协会提交的情况说明，其出借管理的广怀盈泰一号私募证券投资基金（以下简称盈泰一号）、广怀盈泰二号私募证券投资基金（以下简称盈泰二号）两只私募基金产品的证券账户，供今创集团资本市场部总经理刘某龙使用，“赚取通道费用二同时，广怀投资管理的上述产品未履行投资者适当性义务，未向投资者进行信息披露。
2021年9月，今创集团公告称，因涉嫌证券市场操纵，该公司董事、总经理戈耀红和董事、副总经理、财务总监胡丽敏收到证监会的《立案告知书》。值得一提的是，今创集团曾涉“叶飞案”，且在被爆料名单之中。
值得关注的是，在2020年上半年之前，今创集团的前十大流通股股东主要为自然人，偶有陆股通、证券公司账户进入。而自2020年上半年起，私募基金开始现身该股前十大流通股股东行列，广怀投资之外，还有上海易昌投资、上海图斯投资、海拿特资产等私募旗下产品。
此外，广怀投资未及时报送更新相关信息。其2018年11月未及时更新股权变动信息，2019年及2020年度未及时更新管理人信息。
前海纽黑文存在的违规事实有募集程序不规范、违反专业化运营原则、基金账户管理不规范、不配合协会自律检查。
具体来看，根据某投资者签署的基金合同、风险问卷等募集材料，投资者回访确认函与基金合同签署及基金认购款缴纳均为2018年6月26日，存在未留足至少24小时冷静期的情形。根据前海纽黑文提供的情况说明、借款合同等，前海纽黑文发行的纽黑文星盛三号私募投资基金、纽黑文星耀一号私募投资基金用于购买舟山水产品中心批发市场有限责任公司开具的商业承兑汇票，规模分别为0.5亿元、2亿元。
根据星耀一号的资金流水，星耀一号向舟可供应链服务有限公司累计转入1.993亿，舟可供应链公司向前海纽黑文公司账户回款0.9亿元。前海纽黑文将1000余万转回星耀一号后进行收益分配，剩余8000万元资金去向不明。经查还发现，前海纽黑文的多家关联公司存在多笔向星耀一号转账并分配本金收益的情形。
为核实前述违规事实的资金去向，协会多次向前海纽黑文发送核查通知，前海纽黑文均拒绝配合提供材料，严重影响协会自律检查工作的开展。
汇君资产存在以下违规行为：不能满足管理人登记和持续经营要求；未妥善保存募集环节相关资料；未及时向协会更新管理人信息。
重庆金科存在的违规事实为私募基金产品投资者超过规定人数、未按规定向协会更新和报告有关信息、未按合同约定进行投资、不具备持续展业能力。
北京瑞合泰和北京景行也都在向协会报送信息环节存在违规行为。北京瑞合泰虚假填报私募基金产品备案信息，“宁夏瑞合泰投资管理中心（有限合伙）“（以下简称“宁夏瑞合泰”）是北京瑞合泰管理的唯一一只私募基金产品。协会产品备案信息显示，“宁夏瑞合泰”共两名投资者，分别为外部投资者“张三”、员工“李四”跟投，前述投资者各实缴1000万元；根据北京瑞合泰本次核查中提交的投资者列表，“宁夏瑞合泰”共两名投资者，分别为“闫某平”员工跟投实缴金额250万元，管理人跟投实缴金额0元。机构向协会资产管理业务综合报送平台报送的产品投资者信息与本次核查中提交的投资者信息严重不符。
此外，北京瑞合泰已无正式员工，登记的办公地址也与实际不符。
北京景行则是存在不配合协会自律检查、不符合持续展业要求、内控制度不健全、未真实提供且未及时更新高级管理人员信息的违规事实。
针对上述情况，中基协对以上6家私募做出撤销其管理人登记的处罚。
今年，监管持续发力私募行业监管，促进行业健康规范发展。截至10月26日，今年以来，中基协面向私募机构已披露了109份罚单，其中纪律处分事先告知书送达公告、纪律处分决定书送达公告、纪律处分复核决定书、纪律处分决定书，分别有11份、7份、4份、87份。经统计，中基协年内披露的罚单数量已经超过2021年、2022年这2年的总和。